NICE Actimize ha annunciato che l’ente federale esecutivo preposto alla regolamentazione dei mercati finanziari della Federazione Russa, il Federal Financial Markets Service ha implementato la soluzione NICE Actimize per la vigilanza del mercato. Dal momento dell’implementazione della soluzione Actimize Market Surveillance, che comprende il monitoraggio di conformità di transazioni finanziarie per azioni, obbligazioni e futures, l’FFMS ha già scoperto alcune attività sospette.
Attualmente l’FFMS controlla decine di milioni di ordini giornalieri dalle due principali borse Russe, il MICEX (Moscow Interbank Currency Exchange) e l’RTS (Russian Trading System), che gestiscono milioni di operazioni.
L’FFMS ha cercato una soluzione come Actimize Market Surveillance con l’obiettivo di imporre una nuova Legge Federale Russa che si prevede avrà affetto da gennaio 2011.
Questa nuova legge ha appunto l’obiettivo di permettere all’FFMS di emanare nuove regolamentazioni ed è volta a rafforzare l’integrità del mercato e la trasparenza nei mercati finanziari russi.
Lavorando a stretto contatto con i partner locali per l’implementazione quali FUN, uno dei maggiori system integrator russi, e Prognoz, un fornitore di applicazioni di BI, NICE Actimize è stata in grado di portare a termine il progetto in tempi molto brevi. L’implementazione è iniziata ai primi di luglio e la soluzione è diventata operativa in sole dieci settimane.
Le soluzioni NICE Actimize per la sorveglianza del mercato sono utilizzate dalle maggiori istituzioni finanziarie Europee ed Americane per meglio comprendere i comportamenti sospetti e migliorare la gestione del rischio e la conformità. Mentre alcuni enti di regolamentazione, aziende di sicurezza e banche di investimento si affidano ancora a processi manuali o semi-automatizzati per monitorare la conformità alle normative sugli abusi di mercato, l’automazione fornita da NICE Actimize può radicalmente migliorare l’identificazione e la denuncia di transazioni sospette. Sfruttando modelli di investigazione testati con sofisticate analisi che assegnano punteggi di priorità agli allarmi, le soluzioni sono dotate di elevate capacità di sorveglianza e migliorano l’efficienza per gli enti di regolamentazione, i trading manager e lo staff dedicato alla conformità.
